الحلول المهنية لحالات تعارض المصالح في سوق الأوراق المالية: دراسة مقارنة

الملخص AR

تشكل الحلول المهنية صورة مبادئ عامة يتم استخلاصها بمعرفة لجنة مهنية مكونة خصيصا لهذا الغرض تسمى بالحلول المهنية أو قواعد السلوك المهني، وهذه القواعد لا تنطبق على نشاط واحد أو مهنة معينة من المهن التي تمارس في سوق الأوراق المالية، وإنما تنطبق وتسري على جميع المهن التي يتم ممارستها في هذا النوع من السوق، وتتأسس قواعد السلوك المهني على مجموعة من المبادئ العامة والتي يتم استخلاصها من قبل لجنة مهنية متخصصة لوضع هذه القواعد، ولا يقتصر موضوع هذه القواعد على خلق قواعد جديدة محل القواعد التشريعية والتنظيمية التي وضعتها القوانين المنظمة لسوق الأوراق المالية، والتي أصبحت لا تتناسب والتطورات التي دخلت على سوق الأوراق المالية من ابتداع آليات وأدوات مالية جديدة، وإنما خلق قواعد جديدة لتنظيم العلاقات الاقتصادية الجديدة والتي لم تكن موجودة من قبل، لذا فان الأمر يستوجب بيان تعريف هذه القواعد، فضلا عن معرفة مبادئها، واذا ما انتهينا من ذلك، يكون من المناسب لكي تكتمل الفائدة، بيان الجزاء على خرق هذه الحلول، لذا سنقسم هذا البحث، على ثلاثة مطالب، الأول، سنخصصه لبيان تعريف الحلول المهنية، والثاني، لمبادئ الحلول المهنية لتعارض المصالح في سوق الأوراق المالية، والثالث، للجزاء المترتب على خرق هذه الحلول.